重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

防弹少年团强硬出击！零容忍私生饭行为 采取法律手段维护自身权益

北京 - 据韩媒报道，韩国人气男团防弹少年团的经纪公司Big Hit Music于2023年9月28日发表声明，宣布将对长期骚扰成员私生饭采取强力法律手段。

Big Hit Music表示，近年来，一些私生饭的行为已经严重侵犯了防弹少年团成员的个人隐私，给成员们的生活造成了极大的困扰。这些私生饭的行为包括：

• 向成员家中寄送邮件和包裹
• 在成员住所附近徘徊偷拍
• 跟车追车
• 非法获取成员的个人信息
• 在网上发布成员的个人信息和照片

Big Hit Music强调，公司一直以来都对私生饭行为采取零容忍的态度，并多次呼吁私生饭停止相关行为。但遗憾的是，这些私生饭并没有收敛，反而愈加猖狂。

因此，Big Hit Music决定采取法律手段，严厉打击私生饭行为。公司已经将相关证据提交给了警方，并敦促警方依法惩处违法者。

Big Hit Music还呼吁粉丝们理智追星，不要做出任何侵犯偶像隐私的行为。公司将全力配合警方调查，并采取一切必要措施保护艺人的合法权益。

以下是一些可以扩充的细节：

• 防弹少年团成员们也曾多次公开表达过对私生饭行为的厌恶和反感。
• 一些私生饭的行为已经涉嫌违法犯罪，应当受到法律的制裁。
• 粉丝们应该理智追星，以正确的方式支持偶像。

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